Kripto borsası Bittrex, ABD Hazine Bakanlığı ile olan federal yaptırımları istemeden ihlal ettiği iddiasıyla suçlamaları uzlaştırdı ve 30 milyon doların biraz altında para cezası vermeyi ve uyum programını yakından takip etmeyi kabul etti.
ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlık Kontrol Ofisi (OFAC), federal hükümetin yaptırım uygulayıcısı ve Hazine’nin kara para aklama bekçisi Mali Suçları Uygulama Ağı (FinCEN), anlaşmaları Salı günü duyurdu. OFAC, para cezalarının yanı sıra Bittrex’in bu sorunları düzeltmek için düzeltici önlemler aldığını söyledi.
Anlaşmaya göre, 2014 ile 2017’nin sonları arasında Bittrex, İran, Küba, Sudan, Suriye ve Kırım dahil olmak üzere yaptırım uygulanan yargı bölgelerinde yaklaşık 1.800 kişinin platformu aracılığıyla yaklaşık 260 milyon dolar değerinde 116.000’den fazla işlem gerçekleştirmesine izin verdi. Seattle, Washington merkezli borsa o zamandan beri yaptırım kara listelerine daha iyi uymak için harekete geçti.
OFAC’ın, ABD topraklarındaki herhangi biri olarak tanımlanan ABD’li kişilerin ve yurt dışında bulunan ABD vatandaşlarının bu yetki alanlarındaki kişilerle etkileşim kurmasını veya onlara hizmet sağlamasını yasaklayan bir dizi kapsamlı yaptırım eylemi vardır.
Bittrex, İran gibi bazı yaptırım uygulanan yargı bölgelerinden kullanıcıların platformuna kaydolmasına izin verdiğini yıllar önce kabul etmişti. Borsa, 2019’da bu müşterilerin bazılarına fonlarını iade etmeyi teklif etmek için ulaştı.
Bir şirket açıklamasında Bittrex, kara para aklamayı önleme ve yaptırımlara uyum süreçlerini sürdürdüğünü ve hesapları doğrulama ve yaptırımlara uygunluğu tarama konusunda kendisine yardımcı olmaları için isimsiz üçüncü taraflardan ve hizmet sağlayıcılardan yararlandığını söyledi.
Büyüyen bir şirket olarak söz konusu dönemde bu fonksiyonları rutin olarak değerlendirdik ve geliştirdik.
OFAC, Bittrex’in o sırada “küçük ve yeni bir şirket” olması ve şirketin OFAC’ın soruşturmasında “önemli bir işbirliği sağlaması” dahil olmak üzere bir dizi hafifletici faktör olduğunu söyledi.
OFAC, “Görünen İhlallere yanıt olarak, Bittrex, Görünen İhlalleri önemli ölçüde azaltan bir dizi müteakip iyileştirici önlem aldı.” .
OFAC, OFAC iddiaları için mümkün olan maksimum cezanın 35 milyar doları aşmış olabileceğini, ancak çeşitli faktörler göz önüne alındığında, nihai para cezasının 24 milyon doların biraz üzerinde olduğunu söyledi.
SARRY
OFAC iddia edilen yaptırım ihlallerine odaklanırken, FinCEN anlaşması bunun yerine düzenleyicinin Bittrex’in aynı dönemde dosyalamadığını iddia ettiği şüpheli faaliyet raporlarına (SAR’lar) odaklandı.
FinCEN, Bittrex’in 140.000 dolardan fazla kripto para birimini hareket ettiren 200 işleme ve 1 milyon doları aşan 22 işleme bağlı SAR’ları “dosyalayamadı” dedi.
“Bittrex, ticaret platformunda etkili işlem izlemeyi uygulamada başarısız oldu ve tüm işlemleri, bazen günde 20.000’in üzerinde olan şüpheli faaliyetlere karşı manuel olarak incelemek için en az kara para aklamayla mücadele eğitimi ve deneyimi olan iki kadar az çalışana güvendi.” FinCEN dedi.
FinCEN, Bittrex’e 29,8 milyon dolar para cezası verdi, ancak borsanın 24 milyon dolarlık OFAC cezasını kredilendireceğini söyledi, bu da şirketin toplamda yalnızca 30 milyon doların biraz altında hisse alacağı anlamına geliyor.
Bittrex, bir şirket avukatı aracılığıyla yaptığı açıklamada, suçlamaları hallettiği için “memnuniyet duyduğunu” söyledi.
Açıklamada, “Anlaşma, OFAC’ın ağırlıklı olarak 2017 boyunca gerçekleşen yaptırım uygulanan yargı bölgelerindeki işlemlerle ilgili soruşturmasının ve FinCEN’in Bittrex’in 2018 yılına kadar Kara Para Aklamayı Önleme Programı kontrollerinin tamamını tam olarak uygulamadığına dair iddiasının tam olarak çözülmesini sağlıyor” denildi. “… Daha da önemlisi, hem FinCEN hem de OFAC, Bittrex’in uzun süredir devam eden yanıt verme çabalarının devam eden ihlal riskini önemli ölçüde azalttığını kabul ediyor.”
